關于九泰銳益定增靈活配置混合型證券投資基金第七次受限開放申購、贖回業務的公告

時間:2020-01-22

1 公告基本信息

基金名稱九泰銳益定增靈活配置混合型證券投資基金
基金簡稱九泰銳益定增混合(場內簡稱:九泰銳益)
基金主代碼168103
基金運作方式本基金在基金合同生效后前五年內,場內份額不開放申購、贖回業務,但可上市交易。場外份額每6個月定期開放一次申購、贖回業務。本基金合同生效后第五個年度對日起轉為上市開放式基金(LOF)。
基金合同生效日2016年8月11日
基金管理人名稱九泰基金管理有限公司
基金托管人名稱中信銀行股份有限公司
基金注冊登記機構名稱中國證券登記結算有限責任公司
公告依據《九泰銳益定增靈活配置混合型證券投資基金基金合同》、《九泰銳益定增靈活配置混合型證券投資基金招募說明書》及其更新
申購起始日2020年2月4日
贖回起始日2020年2月4日

注:本基金申購結束日、贖回結束日均為2020年2月10日。

2 申購、贖回業務的辦理時間、原則和申請的確認

2.1 申購與贖回的辦理時間

本基金在基金合同生效后前五年內,場內份額不開放申購、贖回業務,但可上市交易。場外份額每6個月定期開放一次申購、贖回業務,此開放期為受限開放期,共包含五個受限開放日。受限開放期為基金合同生效之日起每6個月后的對應日的前五個工作日,受限開放期內的每個工作日均為受限開放日。

2020年2月4日至2020年2月7日、2020年2月10日為本基金第七個受限開放期。

投資者在受限開放日辦理基金份額的申購和贖回,具體辦理時間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時間,但基金管理人根據法律法規、中國證監會的要求或本基金合同的規定公告暫停申購、贖回時除外。

2.2 申購與贖回的辦理原則

(1)“未知價”原則,申購、贖回價格以申請當日收市后計算的基金份額凈值為基準進行計算。

(2)“金額申購、份額贖回”原則,即申購以金額申請,贖回以份額申請。

(3)當日的申購與贖回申請可以在當日15:00以前申請撤銷。

(4)場外份額受限開放出現部分確認的情況時,遵循“按比例確認原則”,即每個受限開放日均按照“有效申購扣費后預成交份額數量”與“有效贖回申請份額數量”比例,對申購和贖回進行確認;在每個受限開放日結束后,本基金需保持基金總份額基本不變。

2.3 申購和贖回申請的確認

在受限開放日,申購和贖回申請的確認需遵循如下規定:

(1)“有效贖回申請份額數量”大于“有效申購扣費后預成交份額數量”,則對申購的有效申請全部予以確認,同時將按照“贖回申請份額”和“有效申購扣費后預成交份額”基本相等的原則對所有有效的贖回申請份額進行部分確認。

(2)“有效贖回申請份額數量”小于“有效申購扣費后預成交份額數量”,則對贖回的有效申請全部予以確認,同時將按照“贖回申請份額”和“有效申購扣費后預成交份額”基本相等的原則對所有有效的申購申請份額進行部分確認。

(3)“有效贖回申請份額數量”等于“受限開放日有效申購扣費后預成交份額數量”,則對申購和贖回的有效申請全部予以確認。

基金管理人應以交易時間結束前受理有效申購和贖回申請的當天作為申購或贖回申請日(T日),在正常情況下,本基金登記機構在T+1日(包括該日)內對該交易的有效性進行確認。T日提交的有效申請,投資者應在T+2日后(包括該日)及時到銷售網點柜臺或以銷售機構規定的其他方式查詢申請的確認情況。若申購不成功,則申購款項退還給投資者。在本次受限開放期內,若T日的贖回申請未被確認或未被全部確認,且T+2日仍為受限開放日,則投資者可于T+2日再次提交對應份額的贖回申請。

基金管理人可在法律法規允許的范圍內,依法對上述申購和贖回申請的確認時間進行調整,并必須在調整實施日前按照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

銷售機構對申購、贖回申請的受理并不代表該申請一定成功,而僅代表銷售機構確實接收到申購、贖回申請。申購、贖回申請的確認以登記機構的確認結果為準。對于申請的確認情況,投資者應及時查詢。

3 申購業務

3.1 申購金額限制

通過本基金指定銷售機構場外申購基金,每個交易賬戶單筆首次最低申購金額為1,000元;通過本基金管理人直銷中心的單筆首次最低申購金額為50,000元,追加申購單筆最低申購金額為10,000元;通過本基金管理人電子交易平臺每個交易賬戶單筆首次最低申購限額為1,000元,單筆追加申購沒有限額。本基金存續期間對單個基金份額持有人不設置最高累計申購金額限制。

3.2 申購費率

本基金場外基金份額的申購費率具體如下表:

費用項單筆金額(M)收費標準
申購費(場外)M<50萬元1.5%
50萬元≤M<100萬元1.0%
100萬元≤M<500萬元0.5%
M≥500萬元每筆1000元

3.3 本基金場內份額不開放本次申購。

3.4 其他與申購相關的事項

(1)本基金份額的申購費用由申購人承擔,主要用于本基金的市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用,不列入基金財產。

(2)基金管理人可以在法律法規允許的情況下,調整對申購金額的數量限制?;鸸芾砣吮仨氃谡{整前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。

(3)基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

4 贖回業務

4.1 贖回份額限制

基金份額持有人辦理基金份額場外贖回時,贖回的最低份額為5份基金份額;基金份額持有人可將其全部或部分基金份額贖回,但某筆贖回導致單個交易賬戶的基金份額余額少于5份時,剩余基金份額將與該次贖回份額一起全部贖回。

4.2 贖回費率

場外的贖回費率具體如下表:

費用項持有期限(Y)收費標準
贖回費(場外)Y<7日1.50%
7日≤Y<30日0.75%
30日≤Y<365日0.50%
365日≤Y<730日0.25%
Y≥730日0

4.3 本基金場內份額不開放本次贖回。

4.4 其他與贖回相關的事項

(1)贖回費用由贖回基金份額的基金份額持有人承擔,在基金份額持有人贖回基金份額時收取。對場外持有期少于30日(不含)的基金份額持有人所收取贖回費用全額計入基金財產;對場外持有期在30日以上(含)且少于90日(不含)的基金份額持有人所收取贖回費用總額的75%計入基金財產;對場外持有期在90日以上(含)且少于180日(不含)的基金份額持有人所收取贖回費用總額的50%計入基金財產;對場外持續持有期180日以上(含)的投資者所收取贖回費用總額的25%計入基金財產;其余用于支付市場推廣、注冊登記費和其他手續費。

(2)投資者份額的具體持有時間記錄以中登系統記錄為準。

(3)基金管理人可以在法律法規允許的情況下,調整對贖回份額、最低基金份額余額等數量限制,基金管理人必須于調整實施前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告并報中國證監會備案。

(4)基金管理人可以在基金合同約定的范圍內調整費率或收費方式,并最遲于新的費率或收費方式實施日前依照《信息披露辦法》的有關規定在指定媒介上公告。

5 基金銷售機構

5.1 場外銷售機構

(1)九泰基金管理有限公司直銷中心

住所:北京市豐臺區麗澤路18號院1號樓801-16室 

辦公地址:北京市朝陽區安立路30號仰山公園8號樓A棟109室

法定代表人:盧偉忠

聯系人:潘任會

電話:010-57383818

傳真:010-57383894

網址:http://www.067331.live/

(2)九泰基金管理有限公司電子交易

投資者可以通過本公司網上交易系統辦理基金的申購、贖回等業務,具體業務辦理情況及業務規則請登錄本公司網站查詢。

網址:http://www.067331.live/

(3)其他場外銷售機構

華西證券股份有限公司、國金證券股份有限公司、申萬宏源證券有限公司、申萬宏源西部證券有限公司、華龍證券股份有限公司、九州證券股份有限公司、東興證券股份有限公司、大同證券有限責任公司、國信證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、安信證券股份有限公司、東莞證券股份有限公司、聯訊證券股份有限公司、粵開證券股份有限公司、北京恒天明澤基金銷售有限公司、中國銀河證券股份有限公司、中信證券股份有限公司、中信證券(山東)有限責任公司、中信期貨有限公司、中信建投證券股份有限公司、信達證券股份有限公司、首創證券有限責任公司、華融證券股份有限公司、國都證券股份有限公司、東北證券股份有限公司、恒泰證券股份有限公司、中泰證券股份有限公司、華泰證券股份有限公司、興業證券股份有限公司、北京唐鼎耀華基金銷售有限公司、泰誠財富基金銷售(大連)有限公司、海通證券股份有限公司、財富證券有限責任公司、山西證券股份有限公司、平安證券股份有限公司、德邦證券股份有限公司、北京電盈基金銷售有限公司、杭州科地瑞富基金銷售有限公司、深圳盈信基金銷售有限公司、長江證券股份有限公司、濟安財富(北京)基金銷售有限公司、民生證券股份有限公司、西南證券股份有限公司、武漢市伯嘉基金銷售有限公司、北京新浪倉石基金銷售有限公司、上海朝陽永續基金銷售有限公司、海銀基金銷售有限公司、上海長量基金銷售有限公司、光大證券股份有限公司、世紀證券有限責任公司、北京蛋卷基金銷售有限公司、上海云灣基金銷售有限公司、廈門市鑫鼎盛控股有限公司、開源證券股份有限公司、上海有魚基金銷售有限公司、東海證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、民商基金銷售(上海)有限公司、方德保險代理有限公司、上海利得基金銷售有限公司、北京增財基金銷售有限公司、浙江同花順基金銷售有限公司、上海凱石財富基金銷售有限公司、上海陸金所基金銷售有限公司、上海匯付基金銷售有限公司、上海聯泰資產基金銷售有限公司、深圳市新蘭德證券投資咨詢有限公司、北京錢景基金銷售有限公司、大泰金石基金銷售有限公司、一路財富(北京)基金銷售股份有限公司、上海大智慧基金銷售有限公司、諾亞正行基金銷售有限公司、上海好買基金銷售有限公司、上海天天基金銷售有限公司、湘財證券股份有限公司、珠海盈米基金銷售有限公司、北京虹點基金銷售有限公司、中證金牛(北京)投資咨詢有限公司、深圳富濟基金銷售有限公司、北京匯成基金銷售有限公司、和訊信息科技有限公司、深圳眾祿金融控股股份有限公司、北京肯特瑞基金銷售有限公司、上?;匣痄N售有限公司、鳳凰金信(銀川)基金銷售有限公司、宜信普澤(北京)基金銷售有限公司、上海華夏財富投資管理有限公司、上海萬得基金銷售有限公司、中山證券有限責任公司、螞蟻(杭州)基金銷售有限公司、天風證券股份有限公司、嘉實財富管理有限公司。

6 其他需要提示的事項

6.1 本基金本次受限開放期為2020年2月4日至2020年2月7日、2020年2月10日,即在該開放期內接受辦理本基金場外份額的申購、贖回業務,2020年2月10日15:00以后暫停接受辦理本基金場外份額的申購、贖回業務直至下一個受限開放期。

6.2 投資者在本基金銷售機構辦理基金申購、贖回事務時,具體辦理規則及程序請遵循各銷售機構的相關規定。

6.3 風險提示:請投資者參閱基金管理人在2020年1月22日發布的“九泰銳益定增靈活配置混合型證券投資基金第七次受限開放申購、贖回業務的風險提示公告”。

6.4 本公告僅對本基金受限開放申購、贖回業務的有關事項予以說明。投資者辦理受限開放申購、贖回業務前應認真閱讀本公告及本基金的基金合同、招募說明書(更新)等相關法律文件,以及基金管理人發布的相關風險提示公告。投資者也可撥打我公司客服熱線(400-628-0606)或銷售機構客服電話咨詢相關事宜。

6.5 基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金財產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績不代表其未來表現,敬請投資者注意投資風險?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。投資人申購本基金時應認真閱讀基金合同、招募說明書等相關法律文件。敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

九泰基金管理有限公司

2020年1月22日

 

 



 

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