九泰銳益定增靈活配置混合型證券投資基金第七次受限開放申購、贖回業務的風險提示公告

時間:2020-01-22

九泰基金管理有限公司(以下簡稱“基金管理人”)旗下九泰銳益定增靈活配置混合型證券投資基金(基金代碼:168103,以下簡稱“本基金”)將于2020年2月4日至2020年2月7日、2020年2月10日第七次受限開放申購、贖回業務,具體業務辦理方式可參閱基金管理人在2020年1月22日發布的《關于九泰銳益定增靈活配置混合型證券投資基金第七次受限開放申購、贖回業務的公告》。

針對本次受限開放可能發生的主要風險,基金管理人特別提示如下:

一、申購、贖回申請無法全部確認或全部無法確認的風險

本基金在基金合同生效后前五年內,場內份額不開放申購、贖回業務,但可上市交易。場外份額每6個月定期開放一次申購、贖回業務,此開放期為受限開放期,共包含五個受限開放日,每個受限開放日基金管理人可采取部分確認的方式確保本基金份額申購與贖回后總份額基本保持不變。

在每個受限開放日出現部分確認的情況時,遵循“按比例確認原則”,即按照“有效申購扣費后預成交份額數量”與“有效贖回申請份額數量”預確認比例,按照該比例對申購、贖回申請進行確認。

由于本基金受限開放申購、贖回規則的設置,參與本次受限申購贖回的投資者在受限開放期結束時,可能出現申購、贖回申請無法全部確認或全部無法確認的情況,提請投資者注意出現相關情況的風險。

二、轉托管業務相關風險

(一)跨系統轉托管業務涉及的賬戶規則

根據中國證券登記結算有限責任公司于2019年4月30日發布的《 關于中國結算開放式基金賬戶業務優化調整的通知》相關業務規則,投資者申請辦理開放式基金跨系統轉托管業務時,應確保轉托管業務申請中填寫的轉出賬戶已與轉入賬戶建立了場內外賬戶對應關系。投資者T日建立場內外賬戶對應關系,自T日起對場外轉托管至場內業務有效,自T+1日起對從場內轉托管至場外業務有效。

請投資者辦理跨系統轉托管業務前,確認賬戶狀態是否滿足中國證券登記結算有限責任公司相關業務規則,如不符合,則可能無法辦理該業務。如中國證券登記結算有限責任公司相關業務規則變更,請投資者參照最新業務規則辦理。

(二)業務辦理流程重點提示

1、場內轉場外業務辦理流程

(1)投資者應先完成相關賬戶的場內外對應關系建立業務。

(2)獲知擬轉入的銷售機構的代碼,并按照銷售機構的要求辦妥相關手續。銷售機構的銷售商代碼詳詢具體銷售機構。九泰直銷機構代碼為:680452。

(3)投資者須按照具體銷售機構規定的業務流程提交業務申請表單、有效證件等資料,寫明擬轉入的銷售機構代碼(6XXXXX)、深圳證券賬號、基金代碼和轉托管數量。

(4)投資者T日申請辦理的跨系統轉托管若為有效申報,則其申報轉托管的基金份額可在T+2日到賬,投資者自T+2日開始可以針對該部分基金份額進行交易。

2、場外轉場內業務辦理流程

(1)獲知擬轉入的證券營業部的深交所席位號碼,席位號碼詳詢所在證券營業部。

(2)投資者須按照具體銷售機構規定的業務流程提交業務申請表單、有效證件等資料,寫明擬轉入的證券營業部的深交所席位號碼、開放式基金賬戶號碼、基金代碼和轉托管數量,其中轉托管數量需為整數份。

(3)投資者T日申請辦理的跨系統轉托管若為有效申報,則其申報轉托管的基金份額可在T+2日到賬,投資者自T+2日開始可以針對該部分基金份額進行交易。

跨系統轉托管業務按照中國證券登記結算有限責任公司有關業務規則執行。確認結果以中國證券登記結算有限責任公司確認的為準。投資者辦理該業務后需及時關注。

請投資者通過原銷售機構了解上述業務辦理流程、規則要求、確認時間等,提前做好相關安排,因不符合業務規則導致交易失敗造成的損失,由投資者自行承擔。

 

三、投資者適當性相關風險

本基金為混合型基金,其預期收益及風險水平低于股票型基金、高于債券型基金與貨幣市場基金,屬于中高風險收益特征的證券投資基金。投資者投資本基金時應認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件,了解基金的風險收益特征,并根據自身的投資目的、投資期限、投資經驗、資產狀況等判斷基金是否與投資人的風險承受能力相匹配。

四、本基金投資對象的特有風險

本基金在基金合同生效后前五年內以參與投資定向增發股票為主要投資方向,證券投資基金參與非公開發行有明確鎖定期的股票投資時,按照監管機構或行業協會有關規定確定公允價值,故本基金的基金凈值可能由于估值方法的原因偏離所持有股票的收盤價所對應的凈值。投資者在二級市場交易或申購、贖回時,需考慮該估值方式對基金凈值的影響。另外,本基金可能由于持有流通受限證券而面臨流動性風險以及流通受限期間內證券價格大幅下跌的風險。

五、本基金二級市場折溢價風險

本基金在深圳證券交易所上市交易,基金二級市場交易價格除了受基金份額凈值波動的影響外,還會受到市場供求關系、系統性風險、流動性風險等其他因素的影響,導致折溢價交易的情形。特提請投資者注意折溢價變化所帶來的風險。

六、其他需要提示的事項

1、本公告僅對本次受限開放的主要風險予以提示。投資者若希望了解本基金受限申購贖回業務詳情,可參閱本基金的基金合同、招募說明書(更新)以及基金管理人發布的相關公告,或通過基金管理人網站(http://www.067331.live)或客戶服務熱線(400-628-0606)咨詢。

2、基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業績不代表其未來表現,敬請投資者注意投資風險?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買者自負”原則,在做出投資決策后,基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險,由投資者自行承擔。投資者投資于基金時應認真閱讀本基金的基金合同和招募說明書。敬請投資者注意投資風險。

特此公告。

九泰基金管理有限公司

2020年1月22日

 

 



 

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