【證券日報公募領軍人物系列】專訪九泰基金總裁盧偉忠:用長期投資業績打造公司金字招牌

時間:2019-11-12  來源:來源:證券日報 記者:王明山

從北苑北地鐵站向南出發,路過兩座加油站,繞過仰山公園,順著幼兒園門前幽靜的瀝青路一直深探進去,九鼎集團、九州證券和九泰基金便依次坐落在公園深處。初秋的一個午后,北京的天氣依然溫暖,“金融1號院”登門專訪了九泰基金總裁盧偉忠。

 

 

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身為九泰基金的總裁,盧偉忠的辦公室卻簡單的有些“過分”,一張平整的辦公桌、一臺便攜式筆記本電腦、一個干凈利落的書柜、兩把椅子,再無其他的電器或陳設。用盧偉忠自己的話說,“這里就是工作和思考的地方,公司很多高管都說我的辦公室有種氣場,一坐下來,就覺得什么問題都能解決了?!?/span>

在這次見面時,“金融1號院”見到了盧偉忠的樸素和平靜,這與此前記者對他的印象大相徑庭——中專畢業后重回高復班、本科提前畢業考研、空降九泰基金總經理、3000萬元認購九泰基金股權、公募基金行業首位80后總經理——盧偉忠身上有太多傳奇色彩。他坦言,目前幾乎所有的時間和精力都在公司的業務和管理上,視九泰基金為自己終生的事業平臺。

 

隱藏在花叢中的大炮

想進金融行業的赤子之心

 

1998年10月份,正在做廣告創業項目的盧偉忠偶然看到了一篇投行人士的專訪,萌生了“要去大學讀金融”的想法,他毅然決然放下手中的創業項目報名了高復班,此時距離次年高考僅剩8個月的時間。中專畢業的盧偉忠,硬著頭皮補起高中三年的基礎知識,度過了緊張又充實的8個月,最終,盧偉忠以4分之差與他心儀的浙江大學失之交臂。

高分進入海南大學,就讀金融專業,這一切同樣給盧偉忠帶來不平常的滿足感和喜悅。盧偉忠回憶稱:“我其實在高復班的時候,就已經覺得讀書是一件極其幸福的事情。如果要成功地經營一家公司,我需要的是整個團隊的努力,還要受外部環境、企業客戶等因素的影響,讀書就相對簡單,只要你用心、肯下功夫,成績基本上是不會有問題的?!?/span>

三年后,盧偉忠提前從海南大學畢業,到西南財經大學拿到金融學碩士學位。至此,盧偉忠完成了學習生涯的“完美逆襲”。在金融實業上也開啟了他“開掛”般的人生:從金瑞期貨基本金屬研究員開始,到中國期貨業協會和中國金融期貨交易所的特聘講師,后任安信期貨辦公室主任和IB業務部總經理,安信證券資產管理部產品總監,安信基金子公司常務副總經理,如今成為九泰基金總經理。

“正如你所說的,我在金融業這條路上還算比較順,其實我研究生畢業后找工作的首選就是基金公司,但沒想到是以這樣的方式加入公募行業,”盧偉忠往后仰了仰身子,回憶稱,“這十多年來,無論是在期貨市場還是證券市場,我都堅持走在市場一線,另外每兩三年都會面臨一次比較大的轉型挑戰,勇于接受這些挑戰,讓我成長了很多?!?/span>

 

把客戶信任放在第一位

公司實行投資合伙人制度

 

不到36歲,成為一家公募基金管理公司掌舵人,草根出身的盧偉忠,在為人處世上有哪些特有的品質?在此次專訪前后,“金融1號院”也隨機采訪了幾位九泰基金的員工,但得到的答案總是繞不開兩個關鍵詞——“守正”和“信任”。

 公募基金走過21年,資管規模超13萬億元,持有人近10億人,其規范透明的運作、制度建設的完善已經成為整個資管行業的典范。在盧偉忠看來,公募基金本著“受人之托,代人理財”的使命出發,最重要的就是要堅持這條道路,所謂“守正”,就是堅持為普通老百姓投資理財的初心。

提到“信任”兩字,盧偉忠變得健談了幾分,他從自己被領導的信任談起,到客戶的信任、合作伙伴的信任,還有自己對九泰基金的信任。他說道:“無論是對公司來講,還是對我個人而言,客戶的信任是要放在第一位的。公募行業有這么多基金公司,如何獲得客戶的信任?我覺得,不僅要‘做得正’,而且要投資管理能力出眾?!?/span>

九泰基金內部的投資合伙人制度,與盧偉忠的這一理念完美契合——“公募基金終究是經營人的行業,因為產品的業績都是靠人做出來的,我們堅定實行投資合伙人制度,就是希望通過這樣的制度創新,吸引并留住這個行業最優秀的人才,讓他們能夠充分分享自己的經營成果,最終會愿意長期留下來,共同服務好投資者?!?/span>

“金融1號院”了解到,九泰基金的投資合伙人制度實則是給投資人正向的業績激勵,投資合伙人收入的絕大部分都來源于其獎勵——從其管理的產品中按比例拿到管理費和業績報酬,投資業績在同類產品中的相對排名越高,獎勵的比例就越高。如此一來,不僅實現了投資合伙人與客戶利益的高度一致,產品的業績和規模也能形成良性循環。

 

權益投資的三駕馬車

定增業務仍將大有可為

 

成立于2014年的九泰基金,用了五年時間在公募行業站住了腳跟。盧偉忠表示,九泰基金用過去五年的時間搭起了基本框架,后續的發展速度應該會更快一些:首先,公司的合規內控水平提上來了,這對初創公司來說極為重要;其次,投資合伙人制度成功搭起來,這是九泰基金會長期堅持的體系;再次,在渠道拓展、機構客戶積累上已經初見成效。

站在2019年的尾巴,盧偉忠對九泰基金未來五年、十年的業務發展有怎樣的規劃?當記者問及這個問題時,他卻笑著搖了搖頭:“我其實更希望看到的,是公司投資能力的持續穩步提升、渠道和客戶合作廣度深度的持續穩步提升,至于公司發展的速度及規模,我相信這會是一件水到渠成的事情?!?/span>

在投資合伙人制度之下,權益投資較之固收投資有更大的發展空間,盧偉忠更是希望用投資業績打造九泰基金的“金字招牌”。他向“金融1號院”介紹稱,公司目前有三個固收團隊,但從公司發展的戰略定位而言,權益投資在未來一段時間內仍會是九泰基金發展的特色和重要抓手。 定增業務、量化業務和主動管理,是屬于九泰基金權益投資的三駕馬車。盧偉忠具體說道:“定增一直是我們的優勢業務,形成了定增項目投資的全覆蓋能力,并以研究驅動做精定增投資,業務上形成了以產品為中心和客戶為中心的雙輪發展模式,也符合我們支持實體經濟、踐行長期投資的理念;量化我們追求做投資寬度,在當前的投資者結構下,主要布局有持續明顯增強效果的量化增強類指數基金;主動管理上,我們一直追求做投資深度,堅持深度的行業研究和個股研究,挖掘優質成長公司中長期持有,追求超額的絕對收益?!?/span>

對廣大基民來說,提起“定增”二字,首先想到的一定是九泰基金。在2015年發行行業首只公募定增基金后,九泰基金也借著定增基金“東風”,在市場上迅速打出了名氣,直到2017年減持新規、再融資新規發布,壓力之下,許多定增基金都紛紛選擇了轉型,定增市場逐漸暗淡,目前市場上僅有九泰基金依然存續管理著定增公募基金,且全部為客戶取得了正收益。 盧偉忠對定增業務一直十分樂觀。談及這個話題,他少見地長吁一口氣:“定增是上市公司再融資最重要手段,現在這條道路還不夠通暢。我們覺得政策調整就在眼前,一個更加市場化的、更通暢的、可以讓投資者廣泛接受的上市公司再融資改革,即將為定增市場的發展重新注入活力?!?/span>

 

對金融行業熱情猶在

對九泰基金發展滿懷信心

 

我們常人似乎很難想象,從農村山區的中專畢業生到九泰基金總裁,盧偉忠在這20多年的心態發生了怎樣的變化。記者也一直十分好奇,從當年看到那篇投行人士的專訪到如今他接受專訪,當年對金融行業的飽滿熱情如今還在嗎?

“當然還在,我對這個行業的熱愛只多不少,”盧偉忠沒有絲毫遲疑,只是在談及個人時語調略顯柔和了幾分,“這些年一路走過來,對金融行業有了更深的感觸。我還記得,以前金融行業最吸引我的其實是實體企業通過金融機構融資,在極短的時間內實現跨越式發展。到了今天,我更想把九泰基金做成一家受人信任、受人尊重的公司?!?/span>

資管行業愈演愈烈的馬太效應,讓中小基金公司的崛起更加艱難。盧偉忠坦言,九泰基金現在的發展同樣面臨著很多挑戰,也是公募行業普遍面對的難題,年輕的九泰基金,急需把其投資業績和公司品牌提上去,有股東的支持、體制的完善、團隊的穩定,他對于九泰基金未來的發展滿懷信心。

“公募市場有那么多權益基金,我們最終想通過長期投資業績把公司的品牌做起來,難度可想而知。我們自己也知道難度很大、也不一定會成功,但要提高九泰基金的核心競爭力,這是我們唯一的堅持?!彼f道。

在采訪結束后,盧偉忠與記者聊起了他的生活。他談到,自己對工作和生活一直分得比較開,在進入這個行業伊始就把工作和生活平衡得很好:“工作的時候就專注工作,工作之余好好享受生活?,F在坐在這個位置上,除了想把九泰基金發展好,已經沒有再多的追求了,時常會覺得,簡單的生活、家人的陪伴帶給我極大的滿足感?!?/span>

談及個人的投資,盧偉忠也絲毫沒有忌諱。他坦承說道,目前他的個人投資主要有兩部分,一是認購九泰基金的股權,二是申購九泰基金管理的基金產品,“我充分信任我們投研團隊的專業性,了解他們的工作方式,聽過他們的深度研究報告,發揮專業管理和團隊作戰的優勢,能把投資做好。我們一致認為,研究的深度決定凈值的高度,也決定著股市投資的確定性?!?/span>

 

 

風險提示:基金不同于銀行儲蓄和債券等能夠提供固定收益預期的金融工具,投資人購買基金,既可能按其持有份額分享基金投資所產生的收益,也可能承擔基金投資所帶來的損失。投資人應當認真閱讀《基金合同》、《招募說明書》等基金法律文件?;鸬倪^往業績并不預示其未來表現,基金管理人管理的其他基金的業績并不構成基金業績表現的保證。我國基金運作時間較短,不能反映股市發展的所有階段。

 

 



 

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